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2018年长沙CFA考试道德规范讲解

作者:CPA 来源:未知 2019-09-07 10:07
CFA的教材分三级,内容各不相同。不过有一项内容贯穿始终。那就是Ethics,道德。
 
据说在长沙CFA考试中,如果道德部分不及格,那么其它部分无论得多少分,考试结果都是直接不及格。

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对于大多数金融分析师来说,他们认识一家公司的手段几乎完全依赖于公司的管理层。
 
从最基本的来说,他们会研究那些由公司管理层发布的报表和公告。更进一步地,他们可以通过各种电话会议、路演、调研来认识管理层,向管理层提问,寻求答案。在最高级的状态下,分析师还要跟管理层建立私人关系,进行各种合法、不合法的勾兑活动。
 
那么如果管理层缺乏诚信,说假话,甚至阻挠你获得正确信息,怎么办?CFA对学员的要求是非常明确的:停止研究覆盖,剔除股票池。不认识,不往来,不交易。
 
这个规定,听起来颇有点“君子不立危墙之下,孔子不饮盗泉之水”的意思。不过很显然,这样做只能逃避问题,而不能解决问题。
 
毕竟一个公司的价值,或高或低,它总在那里。你感知不到它,跟它不存在,这完全是两回事。我们不能用主观代替客观。更何况,你感知不到,未必别人也感知不到。
 
维护市场的自由和公正,最终是为了谁?为了社会公众的利益。

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